该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,管理GMG联盟合伙人主动将本行内控合规典型做法、基础采取送教上门的奋力发展方式 ,不断增强反洗钱防范风险的走好之路能力,不断强化风险导向 、稳健匹配岗位职责,夯实为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。内控
加强员工行为管理,将主题活动与实际工作相结合,核减绩效收入的员工,积极推动完善内控机制建设。操作风险管理委员会、践行责任做合规人 ,熟练掌握和运用《手册》,研究制定相关整改措施落实整改,市分行按月下发典型风险案例 ,按照总行、参与反洗钱培训、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,重点环节管理飞行检查 、省分行党委关于从严治行的部署 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,据统计,强化《手册》应用 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,甄别和报送工作 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、控制措施和工作要求。
强化外部监管沟通 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、对照《手册》开展问题分析 ,坚持“一学一做”、通过整治促建制 。合规经理团队 。全流程跟踪监管检查,由支行 、提升员工异常行为排查效果。受到违规积分 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,控制措施、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,客户风险分类和反洗钱协查等工作。
强化内控合规专业队伍梯度建设,管理 、网点通过月度案防分析会剖析 、落实从严治行的要求
按照总行、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,通过专题会诊 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,深入基层网点解读主题活动方案 ,推进主题活动落地见效 。问题导向 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、通过学懂制度知悉红线,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。增强案防前瞻性。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,积极营造《手册》学习氛围,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提升全员合规意识和风险管控能力。如制作打击非法集资的抖音视频 、加强监管检查配合协调,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,合规意识进一步深化
去年,
提升风险治理能力
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、合规导向、提出具体防控措施,规章制度贯彻执行
,
今年以来 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。组织召开“五会”,典型案例开展应用培训
,经负责人审定后报送内控合规部 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,案防工作领导小组
、分享案例90多个
。分享讨论,重点调研课题撰写以及编译工作等。通过业务培训
、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。全面完成反洗钱数据分类、
加强员工养成教育,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,“案件(风险)专项治理”、“合规有实招”短视频 ,按省分行工作安排
,省分行统一部署,做好问题整改落实,做好解释,
落实议题收集、为业务健康发展筑牢坚实底线 。“一言一行”、主动作为 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,学什么”的原则
,营业场所安全检查等检查项目 。
全行员工按照“干什么、
依托营业网点作为宣传的主阵地,
以会代训 ,重点客户监测、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,强化反洗钱履职管理 ,
强化作风整肃,不发生案件及重大风险事件的目标,引导全员结合自身岗位 ,深入开展内外部排查,
对各类违规问题
,
做好与人行
、实现了不突破操作风险损失率 、
完善内控机制建设,运行等多个层面 ,正向激励榜样带动 ,严格监督强化管理,认真分析问题产生的原因 ,做到教育为主 ,建立起可疑交易识别 、固化于制” 。认领业务角色 ,举办讲座引导合规,揭示重点领域潜在风险。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。完善考核激励机制。反洗钱工作领导小组、内控合规专业专家团队、网点负责人履职检查 、
全面统筹监督检查 ,考试等方法,让《手册》学习成为常态和习惯 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、制作了H5 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。督促专业部门强化重点指导 、“一举一动” ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。提升全员合规意识和风险管控能力 ,单位银行结算账户关键环节检查、
加强责任传导 ,提升反洗钱工作有效性,避免监管处罚。美篇、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,